Aidaho IT specialistas prisipažįsta kaltas pasisavinęs investicijų rekomendacijas prieš paskelbiant viešai neatskleista informacija schemoje | USAO-SDNY

Damienas Williamsas, Jungtinių Valstijų advokatas Niujorko pietinėje apygardoje, ir Michaelas J. Driscoll, Federalinio tyrimų biuro (FTB) Niujorko biuro direktoriaus padėjėjas, šiandien paskelbė, kad DAVIDAS STONE’as prisipažino kaltas dėl vieno sukčiavimo vertybiniais popieriais, susijusio su prekyba viešai neatskleista informacija. STONE buvo suimtas šių metų gegužę ir šįryt prisipažino kaltas prieš JAV apygardos teisėją Mary Kay Vyskocil.

JAV advokatas Damienas Williamsas sakė: „Davidas Stone’as šiandien teisme pripažino, kad jis neteisėtai pasiekė investicinių konsultacijų tarnybos akcijų rinkimus prieš paskelbimą, kad galėtų įveikti rinkas ir uždirbti sau milijonus prekybos pelno. Šios dienos prašymas atspindi Tarnybos įsipareigojimą užtikrinti mūsų rinkų vientisumą ir sąžiningumą. Davidas Stone’as dabar laukia nuosprendžio už savo nusikaltimą ir taip pat turi neleisti neteisėtai gautos pajamos ir atlyginti žalą.

Pagal Informacijoje išdėstytus teiginius ir viešame teismo procese išsakytus teiginius:

Nuo 2020 m. iki bent 2022 m. kovo mėn. DAVID STONE naudoja investicinių rekomendacijų tarnybos („Advisor-1“) pateiktas rinką kintančių akcijų rekomendacijas, prieš išleisdamas šias rekomendacijas mokantiems abonentams. STONE, IT profesionalas, gavo prieigą prie Advisor-1 kompiuterinės sistemos naudodamas prisijungimo duomenis, kuriuos gavo be leidimo, ir pasinaudojo savo neteisėta prieiga, kad peržiūrėtų informaciją, susijusią su Advisor-1 rekomendacijomis, prieš jas paskelbiant mokantiems Advisor-1 abonentams.

„Advisor-1“ akcijų rekomendacijos paprastai, bet ne visada, lemia aukštesnes rekomenduojamų akcijų uždarymo kainas nei praėjusios dienos uždarymo kaina. Prekiaujant šiomis rekomendacijomis prieš jas paskelbiant, STONE sugebėjo gauti didelį pelną, neprieinamą kitiems rinkos dalyviams. Tiesą sakant, visose tarpininkavimo sąskaitose, kuriomis prekiauja, STONE uždirbo mažiausiai 3,5 mln. USD pelno.

Be savo prekybos, STONE teikia prekybos patarimus dar bent vienam asmeniui („Tipee-1“). Maždaug nuo 2021 m. sausio mėn. iki 2022 m. kovo mėn. imtinai, maždaug 45 dienas, STONE išsiuntė el. laiškus Tipee-1, nurodydamas akcijų pavadinimus ir (arba) žymėjimo simbolius, prieš patarėjui-1 pateikiant rekomendacijas dėl akcijų savo mokantiems abonentams. Su „Tipee-1“ susieta tarpininkavimo sąskaita buvo prekiaujama prieš patarėjo-1 rekomendacijas daugiau nei dešimt kartų. Dėl šios prekybos Tipee-1 uždirbo daugiau nei maždaug 2,7 mln.

Prieš teikdamas patarimą Tipee-1, STONE apibūdino sąlygas, kuriomis STONE teiks informaciją Tipee-1, įskaitant veiksmus, kurių jie imsis, kad nuslėptų savo schemą. Be kita ko, STONE pripažino, kad „tai, ką mes darome, gali būti laikoma prekyba viešai neatskleista informacija“, ir atitinkamai rekomendavo „Tipee-1“[d]o kiti pasiūlymai, nei tik tai, ką aš jums sakau“, – paaiškina:[i]f visi jūsų sandoriai padidinami 5 kartus ir jūs niekada nepatiriate nuostolių [sic] prekyba gali patraukti reguliuotojų dėmesį.

* * *

37 metų DAVIDAS STOUNAS iš Nampos, Aidaho, pripažino kaltu dėl vieno sukčiavimo vertybiniais popieriais, už kurį gresia maksimali 20 metų kalėjimo bausmė.

Maksimalią galimą bausmę šiuo atveju nustato Kongresas ir ji čia pateikiama tik informaciniais tikslais, nes kiekvieno kaltinamojo bausmę nustatys teisėjas. Stounui teisėjas Viscocilis numato nuosprendį 2023 m. vasario 14 d., 14.00 val.

J. Williamsas gyrė puikų FTB darbą. D. Williamsas padėkojo JAV vertybinių popierių ir biržų komisijai, kuri buvo pateikusi lygiagrečią civilinę bylą.

Šią atvejį nagrinėja Tarnybos Sukčiavimo vertybiniais popieriais ir biržos prekėmis darbo grupė. Jungtinių Valstijų advokatų padėjėjai Samuelis P. Rothschildas ir Andrew Thomas kelia baudžiamąjį persekiojimą.

Leave a Comment

Your email address will not be published.